第一章     总则

 

       第一条 为了加强会员的自律性管理，维护会员的合法权益，促进期货市场的公开、公平、公正，推动期货市场的健康稳定发展，根据国家法律、法规、行政规章以及《湖南省期货业协会章程》（以下简称《章程》）等自律规则的有关规定，制定本办法。

 

       第二条 会员享有《章程》规定的相应的会员权利，履行《章程》规定的相应的会员义务。

 

       第三条 本办法适用于湖南省期货业协会（以下简称协会）会员及其所属从业人员。

 

               

第二章     会  员

 

       第四条 协会根据需要对会员进行分类管理。

       协会会员类别分为期货公司类、期货营业部类、其他机构类及理事会设定的其他类别。

 

       第五条 经中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称湖南证监局）批准设立的期货经营机构，应当在设立后加入协会。依法设立并经湖南证监局许可开展境外期货业务的企业、期货交割仓库、期货投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、有关律师事务所、会计师事务所等期货服务机构，可以申请加入协会。

 

 

第三章     会  籍

 

        第六条 申请入会的机构，应到协会常设办事机构进行登记注册。

 

        第七条 申请入会的机构进行登记注册时，应提交以下文件：

        一、申请书；

        二、按协会要求填写的《会员登记表》；

        三、经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）复印件或其他法定资格文件；

        四、协会要求的其他文件。

 

       第八条 协会常设办事机构根据有关工作程序，对申请入会的机构按照前条规定对提交的文件审核无误后，对符合注册条件的机构予以登记，确认其会员资格。

 

       第九条 会员设会员代表一名，代表其履行职责。会员代表应当是会员单位的主要负责人，且不得同时兼任本协会其他会员单位的会员代表。

           会员更换会员代表，应向协会提出更换申请和继任人选。

           担任理事的会员更换会员代表，继任会员代表继任该会员在协会的职务，应经常务理事会确认。常务理事会闭会期间，由常务理事会授权协会日常办事机构履行确认手续。

 

      第十条 担任理事的会员发生不符合《章程》规定的会员理事任职条件的情形时，由常务理事会撤销其理事资格。

 

      第十一条 会员入会自愿，退会自由，但法律、法规、行政规章规定应当加入协会的除外。

 

      第十二条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应变更：

      一、两个或两个以上会员合并，原会员资格由存续方或新设方继承；

      二、会员分立成两个或两个以上具备会员条件的机构的，原会员资格由其中一个机构继承，其余机构另行申请加入协会。

 

      第十三条 会员有下列情形之一的，其会员资格相应终止：

      一、申请退会的；

      二、发生不符合《章程》规定的会员条件的情形的；

      三、法人主体发生终止情形的；

      四、连续两年不交纳会费的；

      五、长期不能正常履行会员义务的；

      六、受到协会取消会员资格的处分的。

     会员资格终止时，协会在协会网站或公开媒体上公告。

 

 

第三章     日常管理

 

       第十四条 协会建立会员联络员制度，会员单位应指定专人担任联络员。

 

       第十五条 会员应当根据《湖南省期货业协会会员会费收缴办法》的规定及时、足额交纳会费。

 

       第十六条 会员发生下列情形时，应自发生该情形之日起三十日内报送协会：

       一、变更注册地、主要营业场所及与协会的联系方式；

       二、变更法定代表人、主要负责人、联络员；

       三、变更营业范围、注册资本及公司组织形式；

       四、公司合并、分立、破产、解散及撤销；

       五、协会要求或会员认为需要函告的其他情形。

 

      第十七条 会员应按照协会要求定期或不定期向协会报送业务和财务资料，接受协会根据自律管理需要组织的检查、考评。

 

 

第五章    奖励和处分

 

       第十八条 对为协会或期货业发展做出突出贡献的会员或从业人员，协会可视情形给予以下形式的奖励：

       一、书面表扬；

       二、公开表彰；

       三、授予荣誉称号；

       四、协会认为合适的其他形式的奖励。

       前款所列的奖励形式可以单独适用，也可以合并适用。

 

       第十九条 对会员或从业人员的奖励，由协会常设办事机构提出奖励意见，协会按照《章程》或其他自律规则规定的程序做出奖励决定。

 

       第二十条 对违反法律、法规、行政规章或者协会自律规则规定的会员或从业人员，协会可采取书面或口头的形式进行谈话提醒或质询，并可视情节轻重给予纪律处分。

         会员或从业人员违反法律、法规、行政规章，情节严重的，由协会移交湖南证监局，并建议湖南证监局依法采取有关监管措施。

 

       第二十一条 协会对会员可以给予以下形式的纪律处分：

       一、警告；

       二、行业内通报批评；

       三、通过媒体公开谴责；

       四、暂停部分会员权利；

       五、暂停会员资格；

       六、取消会员资格；

       协会对从业人员可以给予以下形式的纪律处分：

       一、警告；

       二、行业内通报批评；

       三、通过媒体公开谴责；

       四、暂停或解除其在协会担任的职务。

       前两款所列的纪律处分形式可以单独适用，也可以合并适用。

 

       第二十二条 对会员或从业人员的纪律处分，由协会秘书处进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据《章程》和其他自律规则规定的程序做出处分决定。

 

       第二十三条 纪律处分的立案、调查、听证、复议等相应程序的具体办法另行规定。

 

       第二十四条 协会会员之间、会员与客户之间发生与期货业务有关的纠纷时，可以向协会申请进行调解。调解规则和程序另行制定。

 

       第二十五条 协会可将会员和从业人员所受重大奖励、纪律处分报中国期货业协会、湖南证监局备案。

 

第六章    附  则

 

       第二十七条 本办法自协会第一次会员大会通过之日起施行。

 

       第二十八条 本办法由协会负责解释。